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证监会就证券期货违法行为行政处罚办法公开征求意见 作者 / 贸平萱

  新华社北京7月18日电(记者刘慧)证监会近日宣布,在行政处罚法基础上,结合新证券法有关规定,起草了《证券期货违法行为行政处罚办法(征求意见稿)》,向社会公开征求意见。

  处罚办法规定,证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章,符合相关条件的,经批准后应当立案调查。同时,为保障行政处罚工作依法顺利开展,结合新证券法,进一步明确细化了证监会及其派出机构执法权限和措施,以及不配合调查的情形及后果。

  证监会信息显示,调查取证的规范性直接关系案件处理结果,是行政处罚的关键。处罚办法结合相关法律规定和执法实践,对取证要求、调查措施作了进一步明确。

  处罚办法还探索了多样化、差异化的查审模式,分类分层予以不同处理,提升案件查处效率。同时,结合执法实际,明确“直接刑事移送”“先处罚后刑事移送”“处罚、刑事移送并行”等3种模式,加强证券行政执法与刑事司法的有机衔接。

  此外,处罚办法落实执法公示和执法全过程记录制度,规定对执法全过程进行记录,行政处罚决定按照政府信息公开的规定予以公开。加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督。 【编辑:黄钰涵】



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